자체감사

 

1. 정의 : “공정안전보고서 자체감사”라 함은 사업장에서 작성한 공정안전보고서 내용을

공정안전보고서의 자체감사 지침에 따라 각 담당 부서에서 성실히 이행하고

있는지 여부를 사업장 스스로 주기적으로 확인하는 것을 말한다.

 

2. 주요 점검항목

 1) 안전경영과 근로자 참여

 2) 공정안전관리 : 공정안전자료, 위험성 평가, 안전운전계획, 비상조치

 3) 현장확인

 

□ 안전경영과 근로자 참여

항                      목	면 담 결 과
1.  공장장
가.  회사의  경영목표로  안전·보건을  우선적으로  강조하고
있는가?
나. 공정안전관리(PSM) 12개  요소의  내용을  정확하게 이
해하고 있는가?
다. 공정위험성평가, 변경요소관리, 공정사고 및 자체감사결과
의  개선권고사항  및  처리현황을  정기적으로  확인하고
있는가?
라.  사업장  내·외부  PSM 관련  안전·보건  교육훈련계획을
승인하고 그 결과를 보고 받는가?
마. 도급업체 안전관리의 구체적 내용을 잘 알고 있는가?
바. PSM이행분위기 확산을 위해 노력하고 있는가?
2. 부장/과장
가. 공정안전관리(PSM) 12개  요소의  내용을  정확하게 이
해하고 있는가?
나.  안전·보건문제에  관하여  근로자  의견을  수시로  청취하
여 조치하고 상급자에게 보고하는가?
다. 공정위험성평가, 변경요소관리, 공정사고, 및 자체감사결과
의 개선권고사항 및 처리현황을 정기적으로 확인하고 있
는가?
라. 안전작업허가절차에 대해 구체적으로 잘 알고 있는가?
마.  설비의 점검․검사․보수 계획, 유지계획 및 지침의 내용에 대
해 구체적으로 잘 알고 있는가?

항                      목	면 담 결 과
3. 조장/반장
가. 공정안전관리(PSM) 12개  요소의  내용을  정확하게 이
해하고 있는가?
나.  안전·보건문제에  관하여  근로자  의견을  수시로  청취하
여 조치하고 상급자에게 보고하는가?
다. 공정위험성평가, 변경요소관리, 공정사고, 및 자체감사결과
의 개선권고사항 및 처리현황을 정기적으로 확인하고 있
는가?
라. 안전작업허가절차에 대해 구체적으로 잘 알고 있는가?
마.  설비의 점검․검사․보수 계획, 유지계획 및 지침의 내용에 대
해 구체적으로 잘 알고 있는가?
4.  현장작업자
가.  업무를  수행할  때 공정안전자료를 수시로 활용하고 있는
가?
나. 자신이 작업 또는 운전하고 있는 시설에 대해 가동 전
점검 절차를 알고 있는가?
다.  보고서에  규정된  안전운전절차를  정확하게  숙지하고
있는가?
라. 공정 또는 설비가 변경된 경우 시운전 전에 변경사항에
대한 교육을 받는가?
마. 상급자가 자체감사 결과를 설명해 주는가?
바. 사업장내 공정사고에 대한 원인을 알고 있는가?
사. 자신이 작업 또는 운전하고 있는 시설 에 대한 위험성
평가 결과를 알고 있는가?
아. 비상시 비상사태를 전파할 수 있는 시스템 및 자신의 역할
(임무)을 숙지하고 있는가?

 

 

 

항                      목	면 담 결 과
5.   정비보수작업자
가.  안전한  방법으로  유지·보수  작업을  수행할  수  있도록
작업공정의  개요·위험성·안전작업허가절차  등에  대하
여 작업 전에 충분한 교육을 받았는가?
나.  화기작업관련  화재․폭발을  막기  위한  안전상의  조치
를 잘 알고 있는가?
다. 밀폐공간 작업 시 유해위험물질의 누출, 근로자중독 및
질식을 막기 위한 안전상의 조치를 잘 알고 있는가?
6.  도급업체  작업자
가. 작업지역 내에서 지켜야 할 안전수칙 및 출입 시 준수
해야하는 통제규정에 대해 교육을 받았는가?
나. 작업하는 공정에 존재하는  중대위험요소에 대해 잘 알
고 있는가?
다.  작업  중에  비상사태  발생 시  취해야  할  조치  사항을
알고 있는가?
7.  안전관리자
가.  PSM에  대한  충분한  지식을  보유하고  사업장  내의
PSM추진체계에 대하여 정확하게 이해하고 있는가?
나. 사업장의 PSM 추진상황에 대하여 수시로 조·반장 및
근로자 등의 의견을 수렴하고 문제점을 발굴하여 경영
진에게 보고하는가?
다. 정비부서 근로자, 도급업체 근로자 등이 공정시설에 대
한 설치·유지·보수 등의 작업을 할 때 관련규정의 준수
여부를 확인하는가?
라. 연간 PSM 세부추진 계획을 수립·시행하는 등 PSM전반
을 감독할 수 있는 권한을 부여받고 있나?

 

 

 

 

 

□ 공정안전관리

 

 

Ⅰ. 일반사항

 

항                      목	감 사 결 과
1.  산업안전보건위원회가  설치되어  있어  공정안전보고서의
심의 결과 개선권고사항에 대한 실행여부
가. 개선권고사항에 대한 산업안전보건위원회의 확인
2. 공정안전보고서 심사 시 보완조치 사항 및 심사 후 조건
부 사항의 이행 여부
가. 심사 및 확인 검사 시 및 조건부사항의 이행상태
나. 위험성평가 결과 개선 권고사항에 대한 이행상태
다. 자체감사결과 개선조치사항에 대한 이행상태

Ⅱ. 공정안전자료

 

항                      목	감 사 결 과
1.  유해․위험물질  안전보건자료
가.  해당  유해․위험물질의  MSDS  작성  및  비치  여부
나. 근로자가 MSDS의 내용을 이해하고 있는지의 여부
2.  유해․위험설비의  목록  및  명세
가. 동력기계목록
① 방호장치의  설치  및  유지․관리상태
② 현장과의 일치 여부
나. 장치 및 설비명세
① 사용재질, 사용두께, 비파괴검사, 후열처리계획과 일
치 여부
② 현장과의 일치 여부

 

 

 

항                      목	감 사 결 과
다. 배관 및 개스킷 명세
① 사용재질, 비파괴검사 및 후열처리계획과의 일치 여부
라. 안전밸브 및 파열판 명세
① 안전밸브의  노즐크기,  배출연결부위  및  설정압력의
일치 여부
3. 공정자료 및 도면
가.  공정흐름도(PFD)  및  공정배관계장도(P&ID)를  주기적
으로 Up-date하고 있는지의 여부
나. 운전실에 비치하여 관리하는지의 여부
다. P&ID의 현장과 일치 여부
4.  건물․설비의  배치도
가. 건물, 설비, 저장탱크 등 위험설비간의 안전거리 유지
여부
나.  점검․보수에  필요한  통로  확보  여부
다. 비상대피로 및 비상문의 확보 및 유지상태
5.  내화설비
가. 내화설비의 유지․관리 상태
나. 현장과의 일치 여부
6. 소화설비, 화재탐지, 경보설비 및 가스누출감지 설비의 설
치계획 및 배치도
가. 계통운전 설명서대로의 작동 여부
나.  감지기의  설치위치  및  유지․관리상태
7.  세척․세안시설,  안전보호구  및  국소배기장치의  설치계획
가.  세척․세안시설  설치위치,  재질  및  동파방지대책
나.  개인보호구  지급  및  유지․관리상태

 

 

 

항                      목	감 사 결 과
다.  국소배기장치의  설치  및  유지․관리상태
8. 폭발위험장소구분도 및 방폭설계 기준
가. 폭발위험장소구분도와 현장의 일치 여부
나.  방폭전기/기계․기구설치  및  유지․관리상태
9. 전기단선도 및 접지계획
가. 전기단선도의 Up-date 여부
나. 각종 보호장치의 설치 여부
다. 비상동력원의 정상 작동 여부
라. 접지배치도의 일치 여부
마.  접지저항  측정  및  접속부의  유지․관리상태

 

 

 

 

 

Ⅲ. 공정위험성평가

 

항                      목	감 사 결 과
1.  공정 또는 시설 변경 시 변경부분에  대한  위험성  평가를
실시하고 있는가?
2. 정기적으로 공정위험성평가를 재실시하고 있는가?
3. 위험성평가에 적절한 전문인력이 참여하는가?
4.  위험성평가결과 개선조치사항은 개선완료 시까지 체계적으로
관리되는가?
5.  정성(定性)적  위험성평가를  실시한  결과  위험성이  높은
구간에 대해서는 정량(定量)적 위험성 평가를 실시하는가?
6. 위험성 평가결과를 해당 공정의 근로자에게 교육시키는가?

 

 

 

Ⅳ. 안전운전계획

 

항                      목	감 사 결 과
1.  안전운전지침과  절차
가.  운전절차서는 체계적으로 작성이 되어 있고, 사용물질의 물성
과 유해·위험성, 누출 예방조치, 보호구착용법, 노출 시 조
치요령 및 절차, 안전설비계통의 기능·운전방법·절차 등의
내용이 포함되어 있는가?
나. 안전운전 절차서는 공정안전자료와 일치하는가?
다. 연동설비의 바이패스 절차를 작성·시행하고 있는가?
라. 변경요소관리 등 사유 발생 시 지침과 절차의 수정은 이
루어지고 있는가?
마.  안전운전지침과 절차 변경 시 근로자 교육은 적절히 이
루어지고 있는가?
2.  설비의  점검․정비  유지관리  지침
가.  설비의  점검․검사․보수  계획,  유지계획에  따라  예방점검
및 정비·보수를 시행하고 있는가?
나.  위험설비의 유지·보수에 참여하는  근로자들에게 공정개
요  및  위험성,  안전한  유지·보수작업을  위한  작업절차
등에 대하여 교육을 실시하는가?
다.  공정조건,  위험성평가  등을  고려한  중요도에  따라  위
험설비의 등급을 구분하고, 이에 따라 점검 및 검사주기를
결정하여 관리하고 있는가?
라. 각 설비에 대한 검사기록을 관리하고 있는가?
마. 구매 시방서에 기기의 품질을 확보하기 위한 재료의 최소두
께, 비파괴검사, 열처리 및 수압시험을 하도록 규정하고
있는가?
바. 설계시방과 제작자 지침에 따라 장치 및 설비가 올바르게 설치
되었는지를 확인하기 위한 절차를 마련하여 시행하고 있는가?

 

 

 

항                      목	감 사 결 과
사. 각 기기별로 유지·보수에 필요한 예비품 목록을 관리하고
있는가?
아.  설비의 정비이력을 기록·관리하고 이를 분석하여 예방정비
에 활용하고 있는가?
3. 안전작업허가 및 절차
가. 위험작업을 수행할 경우 안전작업허가서를 발행하고 있는가?
나. 안전작업허가서를 작성 및 승인할 때 필요한 모든 제
반사항을 반드시 확인하는가?
다. 안전작업허가서는 보관기간을 정하여 유지·관리하고 있는가?
라.  안전작업허가서에는 해당 작업과 관련이 있는 모든 관련 책임
자의 허가를 받도록 하고 있는가?
마. 화기작업 시 작업대상 내 인화성가스농도측정, 배관계장도 검
토를 통한  맹판설치,  밸브차단등의  필수조치는 빠짐없이
이루어졌는가?
사. 입조작업  시  작업대상  내  산소농도측정,  유해가스농도
측정, 배관계장도 검토를 통한 맹판설치․밸브차단  등
의 필수조치는 빠짐없이 이루어졌는가?
아. 굴토작업 허가  시  지하매설물을  확인하기 위한  절차가
마련되어 실행하고 있는가?
4.  도급업체  안전관리
가.  사업주는 도급업체 사업주에게 도급업체 근로자들이 작업
하는 공정에서의 누출·화재 또는 폭발의 위험성 및 비상
조치계획 등을 제공하는가?
나. 사업주는 도급업체 근로자들의 안전을 위하여 수행해야
할 사항을 충실히 이행하는가?

 

 

 

항                      목	감 사 결 과
다. 도급업체 사업주는 도급업체 근로자들의 질병·부상 등 재
해발생 기록을 관리하는가?
라. 도급업체 사업주는 도급업체 근로자들에게 필요한 직무
교육을 실시하고 기록을 유지하고 있는가?
5.  공정․운전에  대한  교육․훈련
가. 공정안전과 관련된 근로자의 초기 및 반복교육을 실시하고 그
결과를 문서화 하여 관리하는가?
나. 연간 교육계획을 수립하여 시행하는가?
다. 관련 지침에 명시된 대로 교육 누락자 또는 교육성과
미달자 등에 대한 재교육을 실시하고 있는가?
6.  가동전  점검지침
가. 변경요소관리 등 사유 발생 시 가동 전 점검을 하고 있는가?
나. 가동 전 점검 시 지적된 사항들을 개선항목(Punch List)으
로 작성하여 시운전까지 개선하는가?
7.  변경요소관리
가. 변경요소관리사항은 빠짐없이 변경요소관리 절차에 따라
처리되었는가?
나. 변경 요구서에 필요한 사항이 기재되어 있고, 기술적으로 충분
한 근거를 제시하고 있는가?
다. 모든 변경사항을 목록화 하여 관리하고 있는가?
라. 변경 내용을 운전원, 정비원, 도급업체 근로자 등에게 정확
하게 알려 주고 시운전전에 충분한 교육을 실시하는가?

 

 

 

항                      목	감 사 결 과
8.  자체감사
가. 1년마다 자체감사를 실시하고 그 결과를 문서화하고 있
는가?
나. 자체감사팀에는  공정설계  또는  공정기술자, 계측제어,
전기 및 방폭기술자, 검사 및 정비기술자, 안전관리자
등 전문가가 참여하는가?
다.  자체감사  결과 도출된 문제점을 문서화하고  개선계획
을 수립하여 시행하였는가?
라.  자체감사 결과보고서를 경영층에  보고하고,  세부내용을
전 근로자에 알려주는가?
마. 감사결과 및 개선내용을 문서화한 보고서를 3년 이상 보존하
면서 정도관리를 하고 있는가?
9.  공정사고조사
가. 사고조사 시 아차사고를 포함하여 사고조사를 실시하고
있는가?
나.  사고조사는 가능한 신속하게 적어도  24시간  이내에  시
작하도록 규정하고 있는가?
다. 공정사고조사팀에는 사고조사 전문가 및 사고와 관련된 작업
을 하는 근로자(도급업체 근로자 포함)가 포함되는가?
라. 사고조사 보고서에는 필요한 세부사항이 포함되어 있는가?
마. 사고조사 보고서를 5년 이상 보관하는가?

 

 

 

Ⅴ. 비상조치계획

 

항                      목	감 사 결 과
1. 근로자들이 안전하고 질서정연하게 대피할 수 있도록 충분
한 훈련을 실시하였는가?
2.  비상조치계획에는 누출 및 화재․폭발사고 발생 시 행동요령
이 적절히 포함되어 있는가?
3.  사업장 내(도급업체포함) 비상시 비상사태를  전파할  수  있는
시스템이 갖추어져 있는가?
4.  비상발전기, 소방펌프, 통신장비, 감지기, 개인보호구 등 비
상조치에 필요한 각종 장비가 구비되어 있으며 정기적으로 작
동검사를 실시하는가?

Ⅵ. 현장 확인

 

항                      목	감 사 결 과
1. 보고서는 현장에 근로자들이 볼 수 있도록 가까이 비치되고
있는가?
2. 원료, 제품 및 설비 등이 공정안전자료와 일치하는가?
3.  공정위험성평가 결과 나타난 문제점에 대한 개선권고 사항을
모두 이행하였는가?
4. 변경요소관리 실적과 같이 설비가 변경되었는가?
5.  자체감사, 공정사고조사 결과 발생한 개선권고사항은 실제로
이행되었는가?
6. 비상발전기, 소방펌프, 통신장비, 감지기, 개인보호구 등 이 유효
하게 관리되고 있는가?
7. 비상대피로가 정상적인 기능을 할 수 있는가?